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• Release time:2006-06-07
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[Summary]2006年 6月 7日　中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會令第 33号第一(yī)條　爲了維護證券市場秩序，保護投資(zī)者合法權益和社會公衆利益，促進證券市場 健康穩定發展，根據 《中(zhōng)華人民共和國證券法》 等法律、行政法規，制定本規定。

　　第二條　中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會 (以下(xià)簡稱 “中(zhōng)國證監會”) 對違反法律、行政法規 或者中(zhōng)國證監會有關規定的有關責任人員(yuán)采取證券市場禁入措施，以事實爲依據，遵循公開(kāi)、 公平、公正的原則。

　　第三條　下(xià)列人員(yuán)違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，情節嚴重的，中(zhōng)國證 監會可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：

　　(一(yī)) 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員(yuán)，其他信息披露義務人或者其他 信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員(yuán);

　　(二) 發行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實 際控制人的董事、監事、高級管理人員(yuán);

　　(三) 證券公司的董事、監事、高級管理人員(yuán)及其内設業務部門負責人、分(fēn)支機構負責 人或者其他證券從業人員(yuán);

　　(四) 證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、 監事、高級管理人員(yuán);

　　(五) 證券服務機構的董事、監事、高級管理人員(yuán)等從事證券服務業務的人員(yuán)和證券服 務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員(yuán);

　　(六) 證券投資(zī)基金管理人、證券投資(zī)基金托管人的董事、監事、高級管理人員(yuán)及其内 設業務部門、分(fēn)支機構負責人或者其他證券投資(zī)基金從業人員(yuán);

　　(七) 中(zhōng)國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定的有關責任 人員(yuán)。

　　第四條　被中(zhōng)國證監會采取證券市場禁入措施的人員(yuán)，在禁入期間内，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員(yuán)職務外(wài)，也不得在其他任何機構中(zhōng)從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員(yuán)職務。 被采取證券市場禁入措施的人員(yuán)，應當在收到中(zhōng)國證監會做出的證券市場禁入決定後立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司董事、監事、高級管理人員(yuán)職務，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

　　第五條　違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員(yuán)采取 3至 5年的證券市場禁入措施;行爲惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資(zī)者利益或者在重大(dà)違法活動中(zhōng)起主要作用等情節較爲嚴重的，可以對有關責任人員(yuán)采取 5至 10年的證券市場禁入措施;有下(xià)列情形之一(yī)的，可以對有關責任人員(yuán)采取終身的證券市場禁 入措施：

　　(一(yī)) 嚴重違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，構成犯罪的;

　　(二) 違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，行爲特别惡劣，嚴重擾亂證券市 場秩序并造成嚴重社會影響，或者緻使投資(zī)者利益遭受特别嚴重損害的;

　　(三) 組織、策劃、領導或者實施重大(dà)違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定的 活動的;

　　(四) 其他違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，情節特别嚴重的。

　　第六條　違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，情節嚴重的，可以單獨對有關 責任人員(yuán)采取證券市場禁入措施，或者一(yī)并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送公安 機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。

　　第七條　有下(xià)列情形之一(yī)的，可以對有關責任人員(yuán)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁 入措施：

　　(一(yī)) 主動消除或者減輕違法行爲危害後果的;

　　(二) 配合查處違法行爲有立功表現的;

　　(三) 受他人指使、脅迫有違法行爲，且能主動交代違法行爲的;

　　(四) 其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　第八條　共同違反法律、行政法規或者中(zhōng)國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措 施的，對負次要責任的人員(yuán)，可以比照應負主要責任的人員(yuán)，适當從輕、減輕或者免予采取 證券市場禁入措施。

　　第九條　中(zhōng)國證監會采取證券市場禁入措施前，應當告知(zhī)當事人采取證券市場禁入措施 的事實、理由及依據，并告知(zhī)當事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權利。

　　第十條　被采取證券市場禁入措施者因同一(yī)違法行爲同時被認定有罪或者進行行政處罰 的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更，并因此影響證券市場禁入 措施的事實基礎或者合法性、适當性的，依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。

　　第十一(yī)條　被中(zhōng)國證監會采取證券市場禁入措施的人員(yuán)，中(zhōng)國證監會将通過中(zhōng)國證監會 網站或指定媒體(tǐ)向社會公布，并記入被認定爲證券市場禁入者的誠信檔案。

　　第十二條　中(zhōng)國證監會依法宣布個人或者單位的直接責任人員(yuán)爲期貨市場禁止進入者的， 可以參照本規定執行。

　　第十三條　本規定自 2006年 7月 10日起施行。1997年 3月 3日中(zhōng)國證監會發布施行的 《證券市場禁入暫行規定》 (證監 [1997]7号) 同時廢止。