• Classification:行業新聞
• 作者：
• Source:
• Release time:1999-07-21
• Visits:0

[Summary]1999年7月21日　證監機構字[1999]65号爲了加強對證券投資(zī)咨詢機構的監督管理，更好地貫徹落實《中(zhōng)華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資(zī)咨詢管理暫行辦法》及其《實施細則》，進一(yī)步推進證券投資(zī)咨詢行業監管工(gōng)作的制度化、規範化，現将《證券投資(zī)咨詢機構檢查制度》印發給你們，請結合轄區内的實際情況，認真貫徹執行。

　　證券投資(zī)咨詢機構檢查制度

　　第一(yī)條　爲加強對證券投資(zī)咨詢機構的監督管理，督促其按照法律、法規和中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會(以下(xià)簡稱“證監會”) 發布的規範性文件的規定規範運作，根據有關法律、法規制定本檢查制度。

　　第二條　本檢查制度适用于所有取得證監會授予業務資(zī)格的證券投資(zī)咨詢機構。

　　第三條　本檢查制度由證監會及其派出機構實施。

　　第四條　對證券投資(zī)咨詢機構的檢查分(fēn)爲現場檢查和非現場檢查。

　　第五條　證監會及其派出機構對證券投資(zī)咨詢機構的現場檢查可采取以下(xià)方式：

　　(一(yī)) 檢查人員(yuán)到證券投資(zī)咨詢機構或者其工(gōng)作現場進行檢查;

　　(二) 檢查人員(yuán)通知(zhī)證券投資(zī)咨詢機構的高級管理人員(yuán)、咨詢人員(yuán)或者其他相關人員(yuán)到指定地點說明事實真相及有關情況;

　　(三) 證監會認可的其他方式。

　　第六條　證券投資(zī)咨詢機構現場檢查的内容有：

　　(一(yī)) 證券投資(zī)咨詢機構提供咨詢服務時，是否簽訂了符合規定的投資(zī)咨詢服務合同;

　　(二) 證券投資(zī)咨詢機構開(kāi)辦“工(gōng)作室” 的，其與他人的合作方式、收費(fèi)辦法是否合法;

　　(三) 證券投資(zī)咨詢機構舉辦集會性投資(zī)咨詢活動時，是否辦理報批手續;

　　(四) 證券投資(zī)咨詢機構的業務内容、業務方式、業務場所、高級管理人員(yuán)、有業務資(zī)格的投資(zī)咨詢人員(yuán)發生(shēng)變化時，是否按時提出變更報告并依法辦理變更手續;有業務資(zī)格的投資(zī)咨詢人員(yuán)低于法定人數時，是否報告并及時補足;

　　(五) 證券投資(zī)咨詢機構與媒體(tǐ)合辦欄目或者與電信服務機構合作的，備案手續是否齊備;

　　(六) 有業務資(zī)格的證券公司的研究咨詢部門的管理是否符合要求;

　　(七) 證券投資(zī)咨詢機構及其咨詢人員(yuán)是否将其從事證券投資(zī)咨詢業務的證書(shū)放(fàng)置于營 業場所的明顯處，以供投資(zī)者或客戶查驗;

　　(八) 證券投資(zī)咨詢機構是否将其向他人提供的咨詢服務的資(zī)料按規定妥善保存;

　　(九) 證券投資(zī)咨詢機構的公司章程的合法性及其執行情況;

　　(十) 證券投資(zī)咨詢機構的各項管理制度的合法性及其執行情況;

　　(十一(yī)) 證券投資(zī)咨詢機構及其投資(zī)咨詢人員(yuán)是否有下(xià)列行爲：

　　1代理他人從事證券買賣;

　　2向投資(zī)人承諾證券投資(zī)收益;

　　3與投資(zī)人約定分(fēn)享投資(zī)收益或者分(fēn)擔投資(zī)損失;

　　4爲自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;

　　5利用咨詢服務與他人合謀操縱市場、欺詐投資(zī)人或者進行内幕交易。

　　(十二) 證券投資(zī)咨詢機構報送的各種材料的真實性;

　　(十三) 證監會及其派出機構認爲需要檢查的其他事項。

　　第七條　證監會派出機構每6個月對轄區内的證券投資(zī)咨詢機構進行一(yī)次現場檢查。

　　第八條　檢查人員(yuán)對證券投資(zī)咨詢機構和投資(zī)咨詢人員(yuán)進行檢查時，被檢查的單位和個人應當予以配合，如實反映事實真相，不得隐瞞情況、拒絕和阻礙檢查。

　　第九條　檢查人員(yuán)進行檢查時，應當制作檢查工(gōng)作記錄。檢查人員(yuán)可對檢查中(zhōng)的有關情況進行錄音、錄像、照相和複制。

　　第十條　檢查人員(yuán)進行檢查時，應當向被檢查人出示工(gōng)作證或證監會及其派出機構開(kāi)具的證明。

　　第十一(yī)條　檢查人員(yuán)對檢查過程中(zhōng)知(zhī)悉的商(shāng)業秘密負有保密義務。檢查結果未公開(kāi)前，檢查人員(yuán)及被檢查的機構和人員(yuán)不得透露與檢查結果有關的信息。

　　第十二條　檢查人員(yuán)不得從事下(xià)列行爲：

　　(一(yī)) 接受被檢查機構或個人的任何方式的宴請;

　　(二) 接受被檢查機構或個人提供的免費(fèi)住宿安排;

　　(三) 接受被檢查機構或個人的任何方式的娛樂安排;

　　(四) 接受被檢查機構或個人的任何禮品、紀念品;

　　(五) 無償使用被檢查機構或個人的交通、通訊等工(gōng)具。

　　第十三條　證券投資(zī)咨詢機構非現場檢查的方式有：

　　(一(yī)) 要求證券投資(zī)咨詢機構定期報送相關報表;

　　(二) 證券投資(zī)咨詢機構就證券的發行交易和上市公司的兼并重組等資(zī)本運營活動提供咨詢服務時，對其所出具的财務顧問報告等工(gōng)作成果進行檢查;

　　(三) 對證券投資(zī)咨詢機構及其人員(yuán)在各類媒體(tǐ)(報刊、電視台、廣播電台、電話(huà)台、聲訊台、傳真系統、電腦網絡、内部資(zī)料等) 上傳播的證券投資(zī)咨詢信息進行檢查;

　　(四) 針對特定問題要求證券投資(zī)咨詢機構及其人員(yuán)出具書(shū)面材料;

　　(五) 證監會認可的其他方式。

　　第十四條　證券投資(zī)咨詢機構非現場檢查的内容有：

　　(一(yī)) 證券投資(zī)咨詢機構的報表是否真實、有無遺漏;

　　(二) 證券投資(zī)咨詢機構是否客觀、真實、準确、完整地提供咨詢服務，是否有利用内幕信息、市場傳言、虛假信息作爲依據向他人提供咨詢服務的行爲;

　　(三) 證券投資(zī)咨詢機構就證券的發行交易和上市公司的兼并重組等資(zī)本運營活動提供咨詢服務時，是否按照咨詢服務合同的約定，盡到必要的審慎勤勉義務;是否有内幕交易、 傳播虛假信息等行爲;

　　(四) 證券投資(zī)咨詢機構及其咨詢人員(yuán)通過傳媒從事咨詢服務時，是否對其名稱、姓名、聯系地址、聯系電話(huà)、聯系人等自身信息進行披露;

　　(五) 引用資(zī)料時是否有斷章取義、篡改内容等行爲;

　　(六) 證券投資(zī)咨詢機構及其咨詢人員(yuán)就同一(yī)問題向不同客戶提供的分(fēn)析、預測或建議是否一(yī)緻;

　　(七) 公開(kāi)發行股票的承銷商(shāng)或上市推薦人及所屬的咨詢機構是否在媒體(tǐ)上刊發其爲客戶撰寫的投資(zī)價值分(fēn)析報告;

　　(八) 證監會及其派出機構認爲需要檢查的其他事項。

　　第十五條　證券投資(zī)咨詢機構每月向注冊地的證監會派出機構報送《證券投資(zī)咨詢機構月報表》(見附件1);每季度向證監會和注冊地的證監會派出機構報送《證券投資(zī)咨詢機構季報表》(見附件2)，在報送《證券投資(zī)咨詢機構季報表》的月份不必報送《證券投資(zī)咨詢機構月報表》;證監會派出機構按季度向證監會報送《證券投資(zī)咨詢機構監管季報表》(見附件3)。

　　第十六條　對檢查中(zhōng)發現的違反法律、法規及有關規定的行爲，證監會及其派出機構應當根據職權範圍做出處理或者移送有關部門處理;觸犯刑律的，移交司法機關追究刑事責任。

　　第十七條　證券投資(zī)咨詢機構及其人員(yuán)的年檢辦法依有關規定辦理。

　　第十八條　本檢查制度由證監會解釋。

　　第十九條　本檢查制度自發布之日起實施。

　　附件：

　　1《證券投資(zī)咨詢機構月報表》(略)

　　2《證券投資(zī)咨詢機構季報表》(略)

　　3《證券投資(zī)咨詢機構監管季報表》(略)