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• Release time:2008-05-08
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[Summary]2008年 5月 8日　深圳證券交易所發布各會員(yuán)單位：爲進一(yī)步貫徹落實中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會 《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意 見》 (以下(xià)簡稱 《指導意見》)，加強客戶交易行爲管理，規範解除限售存量股份減持行爲， 現就有關事項通知(zhī)如下(xià)：

　　一(yī)、會員(yuán)應當抓緊對本公司托管的解除限售股份情況進行梳理，摸清持有解除限售股份 比例超過上市公司總股本 1%的客戶明細，包括客戶姓名、賬戶、持有股份數量及托管營業 部等情況。 本所自 5月 9日起定期将有關股東持股信息通過 “會員(yuán)業務專區———監管信息———解除 限售股份查詢” 欄目發送給相應的會員(yuán)單位，供查閱與參考。

　　二、會員(yuán)應當在摸清客戶情況的基礎上，聯絡持有解除限售股份比例超過上市公司總股 本 1%的客戶，做好相關制度的宣傳解釋工(gōng)作，要求其嚴格遵守 《指導意見》。

　　三、會員(yuán)應當組織員(yuán)工(gōng)認真學習 《指導意見》 和本所 《交易規則》，安排人員(yuán)引導和幫 助相關客戶減持行爲通過大(dà)宗交易進行，并采取措施，積極爲有大(dà)宗減持意願的投資(zī)者提供 配售服務。

　　四、會員(yuán)應當在櫃台系統采取有效措施，對持有解除限售股份比例超過上市公司總股本 1%的客戶、特别是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監控，及時提醒、警示異 常交易，有效防範和制止違規減持行爲，發現異常情況及時向本所報告。

　　本所将對會員(yuán)的執行情況進行專項檢查，對于沒有按照本通知(zhī)要求采取有效措施緻使投 資(zī)者違規減持的會員(yuán)，本所将視情況采取監管措施或者紀律處分(fēn)措施。

　　特此通知(zhī)。